近年来，金融行业得到重视并不断发展，在经营管理中也不断强调合规的重要性，但仍存在大错误少、小错误不断的现象。究其原因，主要在于员工合规意识不足、制度执行不力。近期，中国经济时报发表题为“三个到位”夯实合规管理基础，强调合规管理的重要性。
首先，思想认识要到位。合规经营不仅是企业应对监管的要求，更是提升企业信誉、增强市场竞争力的重要手段。通过学习资料和实际案例，让员工理解合规经营的价值，营造“合规人人有责”的文化氛围，从领导到员工，形成全员参与、全系统落实的合规文化。
其次，工作检查要到位。合规经理要严格监督，检查过程中应坚持制度面前人人平等，杜绝敷衍和人情干扰，确保合规管理的严肃性和有效性。
最后，制度落实要到位。合规管理需遵循“言必行、行必果”的原则，形成从宣传、制度执行、监督检查到奖惩兑现的闭环机制。通过明确的奖惩制度，激励员工积极参与合规管理，同时确保业务经营在制度约束下正常运行。随着合规管理的重要性日益凸显，企业合规师这一职业也逐渐兴起。
如何定义企业合规师这个新职业？
企业合规师是对企业各类业务合规运营进行管理、监督与把控的专业人才。从职责看，他们负责识别、评估企业经营活动中的合规风险，如在财务税务、数据隐私等领域。在能力要求上，需具备扎实的法律、监管政策知识，熟悉企业运营管理流程。同时，还得有良好的沟通协调与风险应对能力。
企业合规师的出现，助力企业有效防控风险，实现可持续发展，对维护市场秩序也有着重要意义。企业合规师是从事企业合规建设、管理和监督工作的专业人员，主要职责是确保企业及其内部成员的行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范，这类人员的工作内容广泛，主要包括定期对企业面临的潜在合规风险进行全面评估，包括法律风险、市场风险和运营风险等，并制定相应的风险应对策略，以降低违规事件的发生。同时，专业的企业合规师需建立内部监测和审核程序，对企业的业务活动进行定期或不定期的合规审查，确保各项操作符合法律法规和内部政策。他们还需处理投诉和举报，确保企业内部的合规渠道畅通。
企业合规师这类新职业自2021年正式被纳入我国《职业大典》，这类专业人员作为专业的合规管理人员，具备丰富的法律知识和风险管理能力，能够帮助企业更好地应对合规挑战，推动企业高质量发展。未来，企业合规师将在更多行业发挥重要作用，成为企业合规管理的重要支撑力量。
如何成为专业的企业合规师人才？
对于职业发展方向及前景而言，企业合规师这类职业具有一定的职业发展优势。随着市面上各类企业的蓬勃发展和对于企业监管力度的加强，对于专业从事企业合规管理的人员越发重视。对于选择职业的人员而言，选择企业合规师也是一个不错的选择，具有一定的职业前景，薪资较为理想。
目前，想成为专业的企业合规师，进入各类企业进行合规工作，必须要拥有对应的企业合规师职业能力证书。该证书必须参加相关部门组织的企业合规师考试才能获取，该考试一年会举办两次，时间基本在3月和9月。据相关考试官网发布的最新考试公告信息，最新一期的企业合规师考试将于2025年3月29日正式举办。
考试的内容较多，但主要围绕合规相关知识进行，总体难度较低。考试的公共科目是《财税合规基础知识》。分级科目为《企业合规事务管理（初级）》《企业合规事务管理（中级）》《企业合规事务管理（高级）》。初级、中级和高级企业合规师考试所有科目综合为一张试卷进行考试。考试当天，参考考生可根据准考证上相关考点和时间参加考试。
